www.StudLib.com
Студенческая библиотека
Студенческая библиотека arrow Основы экономической теории. Учебник для 10-11 классов. Книга 2. (Под ред. С.И. Иванова) arrow 16.2. Международная торговля
16.2. Международная торговля

16.2. Международная торговля

   Одной из наиболее важных форм международных экономических отношений является международная торговля. В чем состоят выгоды от внешней торговли для ее участников? Чем определяются направления внешнеторговых потоков между странами?
   Эта проблема исследовалась уже в рамках меркантилизма — направления экономической мысли XVI—XVII вв. Видным представителем этого направления был англичанин Т. Манн (1571—1641). Меркантилисты полагали, что внешняя торговля необходима стране для накопления золота, которое считалось главным источником богатства нации. Приток золота в страну обеспечивается, если вывоз товаров, за которые государство получает золото, будет больше ввоза, за который надлежит расплачиваться благородным металлом. Поэтому меркантилисты выступали за расширение экспорта и всемерное ограничение импорта.
   Принцип абсолютного преимущества
   Однако промышленная революция в Англии во второй половине XVIII в. сделала необходимым пересмотр сложившихся представлений. С одной стороны, обострилась проблема сбыта, так как национальные рынки оказались узки для продукции прядильных и ткацких производств. С другой стороны, стали нужны внешние поставки сырья и продовольствия для быстро растущих городов.
   Англия второй половины XVIII—XIX вв. представляет собой классический пример перехода от политики протекционизма к свободной торговле. Политика свободной торговли была впервые сформулирована великим английским экономистом А. Смитом в его работе «Исследование о природе и причинах богатства народов» (1776). А. Смит выдвинул новую теорию мировой торговли, обосновав необходимость либерализации импорта и ослабления таможенных ограничений. Подход Смита получил название «принцип абсолютного преимущества».
   ПРИНЦИП АБСОЛЮТНОГО ПРЕИМУЩЕСТВА состоит в том, что каждая страна должна специализироваться на производстве товаров, средние издержки которых меньше, чем средние издержки в других странах.
   Абсолютное преимущество по тому или иному товару определяется нацеленностью соответствующими ресурсами. Экспортируя часть таких товаров, страна на вырученные деньги приобретает товары, производство которых ей обходится дороже и в выпуске которых имеет абсолютное преимущество другая страна. Смит доказал, что такая торговля будет выгодной для всех ее участников.
   Рассмотрим пример для иллюстрации принципа абсолютного преимущества.
   Пусть мировой рынок представлен торговлей между странами А и Б. Страна А обеспечивает меньшие издержки производства пшеницы по сравнению со страной Б, т. е. на единицу затрат ресурсов здесь выпускается большее количество зерна, чем в стране Б. В то же время в стране Б на единицу затрат ресурсов выпускается больше нефти, чем в стране А. Например, в стране А на единицу затрат выпускается 50 тонн пшеницы, или 25 тонн нефти, или любое другое сочетание объемов зерна и нефти в пределах, заданных линией АА1. В стране Б на единицу затрат выпускается 40 тонн пшеницы, или 100 тонн нефти, или любое другое их сочетание в пределах, заданных линией ВВ1 (рис. 16.2).

Рис. 16.2. Принцип абсолютного преимущества 

Рис. 16.2. Принцип абсолютного преимущества
График показывает, что специализация страны А на выращивании пшеницы и страны Б на производстве нефти приводит к росту потребления нефти и пшеницы в обеих странах и увеличению общего производства пшеницы и нефти.

   Предположим далее, что в результате взаимодействия спроса и предложения на внутреннем рынке структура производства в стране А задана точкой S1, а в стране Б — точкой S2 Координаты точки S1 — 20 тонн пшеницы и 15 тонн нефти, точки S2 — 12 тонн пшеницы и 70 тонн нефти.
   Предположим теперь наличие бартерного обмена внутри стран и между странами, т. е. непосредственного обмена товарами. Тогда можно утверждать, что на внутреннем рынке страны А цена 1 т пшеницы выражена в 0,5 т нефти, а на рынке страны Б — в 2,5 т. Точнее, речь идет об альтернативных издержках производства, т. е. издержках производства такого количества нефти, которым надо пожертвовать, увеличивая выпуск пшеницы на единицу.
   При установлении торговых отношений между странами (в предположении, что издержки на транспортировку равны нулю) торговцам будет выгодно покупать пшеницу в стране А по цене 0,5 т нефти за 1 т, экспортировать ее в страну Б и реализовывать там по цене 2,5 т нефти за 1 т пшеницы, имея прибыль в размере 2 т нефти при продаже каждой тонны пшеницы. И наоборот, из страны Б будет выгодно вывозить нефть, приобретая ее там по цене 0,4 т пшеницы за 1 тонну нефти, и реализовывать в стране А по цене 2 т пшеницы за 1 т нефти. Получаемая прибыль составит 1,6 т пшеницы за каждую проданную тонну нефти.
   В процессе внешнеторговых операций цены мировой торговли, очевидно, установятся в интервале 0,5—2,5 т нефти за 1 т пшеницы. В самом деле, если мировая цена 1 т пшеницы установится на уровне, скажем, 0,2 т нефти, то вывозить ее из страны А будет невыгодно, и зерно будет реализовано на внутреннем рынке страны А. Более того, при такой цене было бы выгодно экспортировать из страны А не пшеницу, а нефть, так как за 1 т нефти на мировом рынке можно выручить 5 т пшеницы, а на внутреннем рынке — лишь 2 т.
   Однако страна Б не будет обменивать 5 т своей пшеницы на 1 т нефти, так как на внутреннем рынке этой страны такое же количество нефти можно купить за 0,8 т пшеницы. Поэтому внешнеторговая сделка не состоится.
   Если же мировая цена 1 т пшеницы будет больше 2,5 т нефти, то обеим странам, как следует из аналогичных рассуждений, будет выгодно экспортировать пшеницу и импортировать нефть.
   Предположим, что в результате внешнеторговых сделок мировые цены установятся в пределах вышеуказанного интервала и составят 1 т пшеницы за 1 т нефти. В этом случае страна А имеет выгоду, специализируясь на производстве пшеницы в количестве 50 т и обменивая часть пшеницы, например 20 т, на нефть в количестве 20 т. Тогда потребление пшеницы и нефти в стране А будет изображено точкой С1 на пунктирной кривой АА2 (см. рис. 15-1). Видно, что специализация страны А приводит к увеличению потребления и пшеницы, и нефти.
   Равным образом, страна Б специализируется на производстве нефти, выпуская ее в количестве 100 т на единицу издержек. Часть этой нефти, например 20 т, обмениваются на 20 т пшеницы. В результате потребление пшеницы и нефти может быть изображено точкой С2 на пунктирной кривой В1В2, и оно больше, чем в точке S2 на кривой ВВ1
   Наконец, общее производство пшеницы в обеих странах выросло с 32 (= 20 + 12) т до 50 т, а нефти — с 85 т (= 15 + 70) до 100 т на единицу затрат. Значит, эффект от специализации оказывается равнозначным эффекту от растущего производственного потенциала обеих стран.
   Однако некоторые страны не имеют абсолютных преимуществ ни по одному товару, т. е. их издержки на единицу любого товара выше, чем у других стран. Тем не менее они тоже участвуют во внешней торговле.
   Принцип сравнительного преимущества
   В чем же состоит их выгода от участия во внешней торговле? Ответ на этот вопрос дал Д. Рикардо в книге «Начала политической экономии и налогового обложения», сформулировав принцип сравнительного преимущества.
   ПРИНЦИП СРАВНИТЕЛЬНОГО ПРЕИМУ- ЩЕСТВА состоит в том, что страна должна специализироваться на выпуске товаров, производство которых относительно более выгодно в сопоставлении с производством таких же товаров в других странах.
   Проиллюстрируем этот принцип, сначала рассмотрев простую ситуацию. Предположим, что ваша мама — преуспевающий адвокат и, кроме того, она — лучшая машинистка города. Она сама печатает свои деловые бумаги. Стоит ли ей принимать на работу машинистку, которая печатает намного медленнее и с которой придется делиться частью дохода, полученного за выигранные в суде дела? Рикардо ответил бы, что стоит. Хотя машинистка печатает медленнее, она освободит вашей маме время для ведения дополнительных дел, гонорары от которых с избытком компенсируют расходы на оплату услуг машинистки.
   Усложним наш анализ, несколько видоизменив условия примера, рассмотренного выше.
   Предположим, что в стране А на одну единицу затрат выпускается 50 т пшеницы, или 25 т нефти, или любая другая комбинация этих товаров в рамках, задаваемых кривой АА1. Страна Б на единицу затрат выпускает 60 т пшеницы, или 100 т нефти, или любую другую комбинацию этих товаров в рамках, задаваемых кривой ВВ1 (см. рис. 16.3).
   Таким образом, в стране А издержки на производство и пшеницы, и нефти выше, чем в стране Б, но по пшенице это отставание меньше. Это значит, что страна А имеет сравнительное преимущество в выпуске пшеницы.
   Предположим, что при отсутствии внешней торговли потребление пшеницы и нефти в стране А задается точкой S1 (20 т пшеницы и 15 т нефти). Соответственно в стране Б потребление задается точкой S2 (15 т пшеницы и 75 т нефти).
   При установлении торговых отношений торговцы начнут приобретать в стране А пшеницу по цене 0,5 т нефти за 1 т пшеницы и продавать ее в стране Б по цене 1,66 т нефти за 1 т пшеницы, имея доход от продажи каждой тонны пшеницы в размере 1,61 т нефти. Рассуждая как в вышеприведенном примере, можно установить, что соотношение цен мирового рынка будет находиться в интервале 0,5—1,66 т нефти за 1 т пшеницы. При этом страна А хотела бы получать за 1 т пшеницы цену, близкую к 1,66 т нефти и, по крайней мере, большую, чем 0,5 т нефти. Страна Б хотела бы отдать в обмен на пшеницу возможно меньшее количество нефти. Текущая мировая цена определится в зависимости от конъюнктуры на мировых рынках пшеницы и нефти. Если она сложится, на-

Рис. 16.3. Принцип сравнительного преимущества 

Рис. 16.3. Принцип сравнительного преимущества
График показывает, что специализация страны А на производстве пшеницы, выращивание которой относительно более выгодно по сравнению с производством обеспечивает рост потребления пшеницы и нефти в обеих странах и увеличение общего производства пшеницы и нефти.

пример, на уровне 1 т пшеницы за 1 т нефти, то страна А, специализируясь на выращивании пшеницы, будет производить на единицу затрат 50 т зерна и из них экспортировать 20 т в обмен на 20 т нефти. Страна Б будет специализироваться на производстве нефти и выпускать 100 т на единицу затрат, 20 из которых будут обмениваться на мировом рынке на пшеницу в количестве 20 т.
   Тогда потребление пшеницы и нефти в стране А достигнет 30 т пшеницы и 20 т нефти (точка С1 на рис. 16-3), в стране Б — соответственно 20 и 80 (точка С2). Общий выпуск пшеницы на единицу затрат вырастет с 35 (= 20 + 15) до 50 т, а нефти — с 90 (= 15 + 75) до 100. При отсутствии ограничений на перемещение товаров между странами внутренние цены на эти товары будут иметь тенденцию к выравниванию.
   Принцип сравнительного преимущества Д. Рикардо впоследствии был развит другими экономистами, которые распространили его на всю совокупность факторов производства, включая капитал. Было показано, что страны экспортируют те товары, в производстве которых интенсивно используются факторы, имеющиеся в относительном избытке и потому относительно дешевые. Действительно, экспорт многих развивающихся стран представлен трудоемкими товарами, потому что здесь имеется избыток неквалифицированной дешевой рабочей силы, а импорт — капитал о- и наукоемкими товарами (машины, оборудование, транспортные средства и др.), собственное производство которых потребовало бы относительно больших затрат в связи с нехваткой капитала и квалифицированного труда. Например, в Индии капитал в расчете на одного рабочего оценивается только в 2345 долл., по сравнению с 41 544 долл. в США. Индустриальные страны экспортируют капитало- и наукоемкие товары.
   Неотехнологические теории международной торговли
   Однако впоследствии появились другие теории международной торговли. Дело в том, что на основе принципа Рикардо нельзя объяснить причины торговли между развитыми странами в рамках внутриотраслевой и подетальной специализации. В 80-е гг. 2/3 экспорта Великобритании приходилось на
   Северную Америку и Западную Европу, т. е. на страны, наделенные примерно теми же факторами производства. Кроме того, Рикардо исходил из наличия стандартных и статичных технологий.
   В рамках современных подходов к объяснению внешнеторговых потоков учитываются возможности новой, непрерывно развивающейся техники и технологии. Крупносерийные специализированные производства обеспечивают радикальное снижение издержек на единицу выпуска (эффект масштаба). При создании таких производств заранее учитывается возможность сбыта продукции на внешних рынках в рамках промышленной кооперации.
   Экономисты обращают также внимание на непрерывные технологические изменения, осуществляемые фирмами с целью формирования конкурентных преимуществ на внешних рынках. Фирмы совершенствуют имеющиеся в их распоряжении факторы производства, умело комбинируют их и реализуют эффективную внешнеэкономическую стратегию, часто при поддержке государства.
   Приведем несколько примеров. Не слишком благоприятный климат не мешает Голландии экспортировать цветы на сумму более 1 млрд долл. в год, используя усовершенствованные теплицы, отапливаемые электричеством или природным газом, и авиатранспорт для быстрой доставки товара потребителям. В Японии чрезвычайно высоки стоимость земли и заработная плата рабочих, мало дешевых природных ресурсов. Однако, используя систему «just in time», при которой можно обходиться без складских помещений, автоматизируя производство и развивая ресурсосберегающие технологии, японские фирмы являются ведущими мировыми экспортерами новейших наукоемких видов продукции.
   Таким образом, объяснить направленность внешнеторговых потоков можно лишь на основе всей совокупности подходов, которыми располагает экономическая наука.
   Закономерности развития мировой торговли
   Анализируя товарную и географическую структуру мировой торговли за достаточно длительный период времени, можно выделить ряд основных закономерностей, характеризующих международный товарообмен. Мировая торговля растет очень быстро, и экспортные доли стран увеличиваются. По оценкам, к началу XXI в. доля продукции, реализуемой за границей, возрастет до 40—50%. Возрастает удельный вес готовой промышленной продукции, и особенно высокотехнологичной, наукоемкой. Одновременно быстро растут экспортные цены машин и оборудования, выпускаемых ведущими странами мира. Использование ресурсосберегающих технологий и рост самообеспеченности приводят к относительному снижению спроса развитых стран на сырье и продовольствие, и экспортные цены большинства сырьевых товаров, производимых развивающимися странами, в тенденции снижаются. В результате положение государств «третьего мира» (за исключением «новых индустриальных» стран) в мировой торговле ухудшается. Напротив, выгодность внешней торговли для развитых стран возрастает.
   Для оценки выгодности международной торговли для страны экономисты используют индекс условий торговли. Он показывает соотношение динамики экспортных и импортных цен.
   ИНДЕКС УСЛОВИЙ ТОРГОВЛИ - это част- ное от деления индекса средних цен экспорта на индекс средних цен импорта страны в отдельном промежутке времени.
   Предположим, что за год средние экспортные цены выросли на 5%, но в то же время цены импорта увеличились на 10%. Тогда индекс условий торговли составит

 Индекс условий торговли

   Его уменьшение показывает, что для закупки единицы импортного товара приходится расходовать все больше выручки от экспортируемых товаров.
   Важной тенденцией в международном обмене является увеличение мирового рынка услуг, особенно туристских, транспортных, финансовых, инжиниринговых, а также услуг в сфере передачи технологии. Лидерами этого рынка являются развитые страны.
   Внешняя торговля России
   Значение внешней торговли для экономики России за последние годы существенно выросло. Увеличилась доля экспорта в ВВП. Серьезно изменилась географическая структура внешней торговли страны. Россия перешла к более обоснованным и рациональным связям, и ее крупнейшими партнерами стали развитые страны — Германия, США, Великобритания, Италия.
   Вместе с тем доля России в мировой торговле снижается. Внешнеторговый оборот России составляет около 1% от мирового, по сравнению с 3% во второй половине 80-х гг. Положительное сальдо торгового баланса в течение ряда лет, т. е. превышение экспорта над импортом, во многом объясняется уменьшением объемов импорта в условиях экономического кризиса.
   Неблагоприятна и товарная структура внешней торговли. Более половины экспорта (по стоимости) составляют невоспроизводимые сырьевые товары с низкой степенью обработки (газ, нефть и нефтепродукты, необработанные алмазы, золото, платина), а также необработанный алюминий, электроэнергия, минеральные удобрения. Значителен также экспорт каменного угля и круглого леса. Вывоз машин и оборудования составляет примерно 5%. За счет сырьевого сектора экономики обеспечивается 70—75% поступлений конвертируемой валюты.
   Импортируются в Россию машины и оборудование (около трети стоимости импорта), продовольствие, сельскохозяйственное сырье, одежда, ткани, обувь, медикаменты.
   Быстрый рост экспорта сырьевых товаров из России неблагоприятно влиял на их мировые цены и индекс условий торговли страны.
   Россия может улучшить структуру внешней торговли за счет роста экспорта конкурентоспособной продукции химической, атомной, электротехнической, оборонной промышленности, приборов, судов, автомобилей. Значительные доходы могут быть получены и за счет продажи космических, транспортных, строительных, туристских услуг, программного обеспечения. Однако это требует целенаправленной поддержки со стороны государства, а также отказа западных стран от жесткой протекционистской политики по отношению к российским товарам.
   Формы и Методы международной торговли
   Международная торговля осуществляется в нескольких формах. Основное место занимают прямые коммерческие экспортно-импортные операции, предполагающие оплату поставок в валюте. Однако около 25—30% мировой торговли приходится на встречную торговлю, при которой оплата поставок осуществляется встречными поставками товаров. Инициатором встречной торговли является обычно импортер, не располагающий валютой для оплаты товаров. Основными разновидностями встречной торговли являются бартерные и компенсационные сделки.
   БАРТЕР — это сделка на основе натурального обмена товарами без денежного расчета.
   В экспорте России в 1993 г. бартер составил 11,7%, в импорте — 13,8%. Самым большим был бартерный оборот с Китаем, Германией, Швейцарией, Венгрией. Доля бартера в экспорте свежемороженой рыбы составила 37%, каменного угля — 36%, чугуна — 46%, железной руды — 37%. В импорте сахара на бартер приходилось 38%, мясных консервов — 48%, легковых автомобилей — 30%. Если бартерная сделка продлевается на долговременный период и включает «корзину» товаров, мы имеем дело с клиринговыми соглашениями. Другие компенсационные сделки, предполагающие встречные поставки товаров, называют офсетными.
   Компенсационные сделки типа бай-бэк предполагают поставку оборудования на условиях кредита, который погашается поставками продукции, выпущенной на этом оборудовании. Сделки типа толлинг связаны с переработкой сырья за границей с оплатой частью произведенной готовой продукции.
   Существуют различные методы международной торговли.
   Товары поступают зарубежному потребителю как в рамках прямых сделок с экспортером, так и через посредников (дилеров, дистрибьютеров, комиссионеров, консигнаторов, агентов). Значительная часть продаж массовых сырьевых и продовольственных товаров осуществляется на международных товарных биржах.
   Рассмотрим биржевую торговлю подробнее, учитывая ее важную роль для развития мировых рынков. Объектами международной биржевой торговли являются примерно 70 видов товаров, на долю которых приходится до 30% товарооборота мировой торговли. Это сельскохозяйственные, лесные, топливные товары, драгоценные и цветные металлы. Спецификой биржевого товара являются качественная однородность и взаимозаменяемость отдельных его единиц, так как товары на бирже продаются и покупаются согласно установленным стандартам и образцам, на основе типовых контрактов, регламентирующих качество и сроки поставки.
   На бирже совершаются два основных вида сделок: на реальный товар и срочные (фьючерсные).
   СДЕЛКИ НА РЕАЛЬНЫЙ ТОВАР — это такие сделки, которые предполагают его поставку немедленно, т. е. в срок от одного до 15 дней (сделка кэш, или спот), или поставку в будущем (сделка форвард).
   В случае форвардной сделки предусматривается поставка реального товара по цене форвард, зафиксированной в контракте в момент его заключения и в срок, определенный контрактом (например, через 3 месяца). Цена форвард несколько отличается от цены спот в связи с различием конъюнктуры на рынках наличного товара и товара, поставляемого в будущем.
   СРОЧНЫЕ (ФЬЮЧЕРСНЫЕ) СДЕЛКИ - это такие сделки, которые не предусматривают обязательства сторон поставить или принять реальный товар, а предполагают куплю и продажу прав на товар, т. е. фьючерсных контрактов.
   Результатом таких сделок является уплата или получение разницы между ценой контракта в день его заключения и ценой в день исполнения.
   Таким образом, заключая сделки на бирже, их участники могут преследовать цель:
   1) купить или продать реальный товар;
   2) получить спекулятивную прибыль за счет разницы цен;
   3) застраховаться с помощью фьючерсной сделки от возможных потерь в случае изменения рыночных цен при заключении форвардных сделок на реальный товар.
   Спекулятивные сделки и сделки по страхованию от потерь составляют основную часть операций ведущих товарных бирж мира. Такое страхование называется хеджированием.
   Рассмотрим пример хеджирования. Пусть 1 декабря посредник купил на Лондонской бирже металлов 100 т никеля с доставкой через 3 месяца по цене 7800 долл. за 1 т для последующей перепродажи конечному потребителю. Если в марте следующего года биржевые цены по сделкам спот вырастут, посредник получит спекулятивную прибыль, продав товар по более высокой цене, чем та, по которой он его купил. Но цены могут и упасть. Тогда посредник понесет убытки. Страхуясь от падения цен, он одновременно со сделкой на покупку никеля заключает фьючерсную сделку на продажу никеля с поставкой через 3 месяца по цене форвард 7900 долл.
   Если в марте цена упадет до 7600 долл. по сделке спот и 7500 долл. по сделке форвард, то посредник по сделке с реальным товаром будет иметь убыток 200 долл. за 1 т (7800—7600). Но этот убыток будет компенсирован прибылью 400 долл., которая появится после выкупа фьючерсного контракта (7900-7500).
   Если цена в марте составит 7950 долл. по сделке спот и 7850 долл. по сделке форвард, то прибыль от сделки с реальным товаром (7950—7800) окупит издержки страхования (7950—7850).
   Из изложенного выше следует, что роль международных бирж заключается также в формировании и прогнозировании мировых цен, которые выступают основой для заключения внебиржевых контрактов на поставку реального товара.
   На мировых рынках строительных услуг, при поставках сложного и дорогостоящего оборудования с определенными технико-экономическими параметрами используются тендерные процедуры (международные торги). Заказ получает фирма, предложившая наилучшие условия его выполнения.
   Товары, обладающие, в отличие от биржевых, индивидуальными свойствами (пушно-меховые изделия, породистые лошади, произведения искусства, антиквариат и т.п.), реализуются на международных аукционах.

 
< Пред.   След. >